中证中幼k8.com服务中心第6期课题钻研申报布告

功夫： 2022-03-03

字号：大中幼

中证中幼k8.com服务中心（以下简称投服中心）作为证监会直属的法定k8.com；せ，对峙以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，依照本钱市场“人民性”要求，秉持“为民贡献专业引领”理想，不休拓展k8.com；すぷ鞯纳疃抛牍愣。为加强k8.com；ち煊蜃暄，凝聚社会各方智慧，共同推动有机立体的k8.com；は低车慕∪缆，投服中心克日起启动第6期课题钻研申报工作，现将具体事项通知如下：

一、课题选题和钻研内容

（一）通例课题

1.投；构洳级怨啥蠡嵋榘竿镀苯ㄒ榈目尚行宰暄

课题钻研建议萦绕投；构洳级陨鲜泄竟啥蠡嵋榘竿镀苯ㄒ槭孪，在现行律例及监管系统下的可行性，投服中心可能面对的司法责任、风险及应对措施，可颁布投票意向的议案及所涉事项类型及分歧事项对投票了局影响分析，就沉大敏感事项颁布投票建议若何与监管形成联动，推动构建五位一体的投保大格局发展钻研。

2.债券侵权民事赔偿钻研

课题钻研以新《证券法》为基础，结合新《虚伪陈述司法诠释》有关划定，着沉钻研债券虚伪陈述与股票虚伪陈述在责任主体、行为认定、不对认定、因果关系的异同之处。

3.虚伪陈述民事赔偿诉讼中各违法主体的责任划分

课题钻研以新《证券法》为基础，结合新《虚伪陈述司法诠释》第四章“不对认定”、第五章“责任主体”的有关划定及此前的司法判例、司法趋向，着沉钻研在新《虚伪陈述司法诠释》布景下，各违法主体的责任划分问题。蕴含但不限于董监高、独立董事、控股股东、现实节造人、刊行人、供给商、客户、保荐承销机构的责任划分问题。

4.市场结构变动下的k8.com教育探析

中央经济工作会议明确提出全面尝试注册造，中国证监会积极疏导造就与全市场注册造相适应的k8.com行列。当前本钱市场结构产生了一些积极变动，结合市场结构变动发展k8.com教育工作，对提升k8.com教育工作的质效拥有较强的实际意思和领导意思？翁庾暄薪ㄒ樵谑崂碛虮砭榛∩，通过度析分歧维度下我国本钱市场结构的演变蹊径，总结综合当前我国本钱市场结构的变动和特点，并预测将来变动趋向，结合变动及其对k8.com教育提出的新要求，基于投教近况提出对k8.com教育工作的针对性建议。

5.k8.com；な咏窍碌纳鲜泄炯喙苈衫低郴暄幼壑怠⑹迪钟朊缆

课题钻研建议以现有本钱市场司法、行政律例、部门规章、规范性文件、买卖所自律规定在内的一整套上市公司监管律例系统为基础，以k8.com；の咏，进一步强化上市公司监管律例的科学性、系统性、规范性？翁庥Χ灾爬砺哿迪质，在证监会整合上市公司监管律例系统的基础上，钻研在注册造的布景下，若何进一步美满上市公司监管律例涉及的有关规定内容。为满足注册造执行后对k8.com；さ男乱，对上市公司监管律例中涉及k8.com；び泄芈衫挠呕岢龆ㄒ，推动上市公司监管律例系统和k8.com；は低车男魍骋。

6.k8.com赔偿救助机造实现蹊径钻研

课题钻研从落实“十四五”规划关于“美满k8.com；ぴ於取钡挠泄夭渴鹌舫，钻研设立k8.com赔偿救助机造，针对k8.com诉讼维权成本高、功夫周期长、上市公司赔偿能力不不变，受损k8.com和损失金额赔偿比例较低等问题，通过k8.com赔偿救助机造的成立，进一步丰硕证券市场民事赔偿造度，降低维权成本，提高k8.com获得赔偿的效能，加强对k8.com的；？翁庾暄心谌菰毯幌抻趉8.com赔偿救助的运行机造和前提、赔偿资金起源、治理主体、赔付对象、赔偿前提、立法模式等？翁庥Χ灾爬砺哿迪质，确保钻研成就拥有较强的实操性和可行性。

7.美满证券期货适当性治理造度钻研

课题建议以新《证券法》《证券投资基金法》等司法律规为基础，结合国务院和国办有关政谋划定，安身《证券期货k8.com适当性治理法子》等证券期货领域规章、规范性文件以及自律规定，思考其他金融监管部门有关文件及有关司法诠释，借鉴境表国度（地域）关于k8.com适当性治理的有关划定，对以下适当性治理造度问题提出美满规划。一是钻研优化各类k8.com分类，蕴含但不限于理顺“专业k8.com、通常k8.com”与“合格k8.com、公家k8.com”等分类的构建逻辑和合用领域，明确优化规划和蹊径。二是钻研明确专业k8.com的作用，进一步细化其权势使命，美满权势使命相匹配框架系统，理顺其与k8.com准入要求的关系，钻研若何阐扬专业k8.com和经营机构的积极性。三是索求构建以风险匹配准则为基础，越发扼要清澈的k8.com准入要求。四是网络整顿风险揭示书必备条款种类，逐一梳理对比，提出美满定见？翁飧玫卑采砦夜厩谐∠质，理论与现实相结合，提出的建议该当注沉实操性和可行性。

8.证券期货排解组织认定和治理的评价指标

课题钻研建议以最高人民法院、中国证监会《关于全面推动证券期货纠纷多元化解机造建设的定见》以及最高人民法院办公厅、中国证监会办公厅《关于成立“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机造的通知》为基础，在全面分析证券期货市场各排解组织近况的基础上，钻研提出中国证监会对证券期货排解组织的认定尺度、认定法式以及评价查核造度等，成立“能进能出”的排解组织治理造度，不休提升排解组织造度化、规范化水平。

9.k8.com站定位和职能阐扬

课题要求安身将k8.com打造为内容丰硕、服务便捷、沟通顺畅的k8.com服务公益平台，阐扬阵地作用、桥梁作用、平台作用，钻研网站在将来发展中的定位、职能、宣传推介等问题？翁庵匾暄心谌菘稍毯幌抻趉8.com的近况、国内表同类网站的作法和经验、k8.com对网站的需要及定见建议、网站的定位、具备的具体职能及其阐扬、若何有效推广让k8.com知悉使用？翁庥Π采硗鞠质登榭，确保钻研成就拥有较强的实操性和可行性。

（二）专项课题:投教基地查核指标系统钻研

课题要求安身证券期货k8.com教育基地建设运营现实，以查核指挥棒疏导基地高质量发展，阐扬自身优势，为k8.com提供更多更好更有针对性的教育服务，提高基地工作质效？翁庾暄谐删陀υ毯惶卓蒲Ш侠怼⒖刹僮餍郧康幕夭楹酥副晗低？翁庾暄心谌葜匾毯幌抻谝韵录傅悖一是设立优化与基地运营质量成效有关的指标，激励基地办高质量活动、开发投教精品，在提升k8.com风险意识和造就理性投资、价值投资、持久投资文化方面获得切实成效；二是区别各类基地特点，引入更具适应性的分类查核指标，疏导各类基地阐扬自身优势，提高投教现实成效；三是思考疫情防控常态化、基地普遍转向线上投教的现实情况，调整实体和互联网基地的查核口径，更科学客观地查核基地运营成效；四是凭据省级和国度级基地的定位，纳入差距化、有衔接的查核指标，实现基地的梯队建设；五是全面调查基地查核指标各项数据的可得性和有关填报推算方式，明确数据填报口径，提高基地查核的科学化、精准化水平？翁庥Χ灾湃嗣裉，缜密联系现实，有肯定的前瞻性，确保钻研成就拥有实操性。

二、课题根基要求

1.通例课题钻研周期为半年，专项课题钻研周期为3个月。钻研汇报齐全版字数通常在5万字左右。

2.课题须以法学、经济学等为视角，结合本钱市场k8.com；すぷ骱屯斗中心的现实业务需要发展钻研。

3.钻研成就须保障内容的原创性，通过学术不端文件检测系统总文字复造比不超过20%，且分析和结论部门不允许复造，不得加害任何第三方的知识产权或其他权势，须切合国度有关保密划定和有关行业政策。

三、钻研进度铺排

1.专项课题申报截止功夫为4月1日24时，通例课题申报截止功夫为4月16日24时。

2. 4月，评比确定课题承接方。组织专项课题开题评审？翁獬薪臃狡揪菘馄兰拿缆暄刑岣。

3. 5月，组织通例课题开题评审，课题承接方凭据开题评鉴定见批改美满钻研提纲。

4. 6月，专项课题承接方提交中期钻研进展汇报。7月，通例课题承接方提交中期钻研进展汇报（1万字左右）。

5.7月，专项课题承接方提交钻研汇报，组织专项课题结题评审？翁獬薪臃狡揪萁崽馄兰拿缆暄谢惚，提交钻研汇报齐全版。

6.10月，通例课题承接方提交钻研汇报。11月，组织通例课题结题评审？翁獬薪臃狡揪萁崽馄兰拿缆暄谢惚，提交钻研汇报齐全版和精简版（1万字左右）。

上述功夫铺排，凭据执行情况，可适当酌情调整。