为贯彻《国务院关于加强监管防备风险推动本钱市场高质量发展的若干定见》（国发〔2024〕10号，以下简称《若干定见》）部署要求，落实《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）划定，推进衍生品市场规范健全发展，中国证监会在总扎实际经验的基础上，草拟形成了《衍生品买卖监督治理法子（试行）（征求定见稿）》（以下简称《征求定见稿》），现向社会公开征求定见。

衍生品买卖是指互换合约、远期合约和非尺度化期权合约及其组合的买卖，拥有治理风险、配置资源、服求实体经济的积极作用。《期货和衍生品法》将衍生品买卖纳入司法调整领域，并授权中国证监会对有关内容作出具体划定。《若干定见》提出稳慎有序发展期货和衍生品市场，要求美满对衍生品等沉点业务的监管造度。造订本法子是落实党中央、国务院决策部署的具体行动，是推动《期货和衍生品法》有关划定落地执行的要求。

《征求定见稿》重要内容蕴含：一是明确法子的合用领域，中国证监会依法监管的衍生品买卖及有关活动合用本法子。二是明确衍生品市场治理风险、配置资源、服求实体经济的职能定位，以及参加衍生品买卖活动的根基准则。三是明确衍生品合约的开发前提及法式。四是明确各类衍生品合约的根基买卖规定。五是明确履约保险造度。六是明确买卖者适当性尺度。七是加强衍生品监测监控与跨市场监管。八是明确衍生品买卖不容性与限度性要求。九是加强衍生品经营机构监管。十是加强衍生品买卖场所、衍生品结算机构、衍生品买卖汇报库等衍生品市场基础设施监管。十一是明确监督治理和司法责任。

2023年，中国证监会曾就法子公开征求定见。总体来看，各方以为法子有利于规范衍生品市场发展，支持和赞成法子的出台，同时也对进一步美满法子有关条文提出了定见建议。中国证监会对各方定见进行当真钻研，充分吸收选取了其中合理的定见建议，并结合现实对法子做了进一步批改美满，使法子越发拥有适应性和包涵性，蕴含进一步美满衍生品买卖的业务规定，充实对衍生品经营机构执业规范和内部治理、风险治理、合规治理等方面的要求，丰硕监管机构对衍生品市场的治理伎俩，进一步细化司法责任划定等。

迎接社会各界对《征求定见稿》提出贵重定见，中国证监会将凭据公开征求定见情况，进一步加以美满并推广有关法式后颁布执行。

中国证监会关于就《衍生品买卖监督治理法子（试行）（征求定见稿）》公开征求定见的通知